根据省委统一部署，2019年10月16日至12月15日，省委第四巡视组对陕西省国际信托股份有限公司党委开展了巡视。2020年1月15日，省委第四巡视组反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改情况予以公布。

一、提高政治站位，强化责任担当，认真履行好巡视整改工作主体责任

巡视工作是对公司党委一次全面的“政治体检”，抓好巡视“后半篇文章”既是一次推动公司实现高质量发展的重要契机，又是一项重大政治任务。本次巡视集中整改正值新冠疫情防控期间，公司党委坚持把省委巡视反馈问题整改与疫情防控结合起来，与公司改革发展复工复产结合起来，与“不忘初心、牢记使命”主题教育“回头看”结合起来，与全力做好稳增长、推改革、促转型、防风险和强党建结合起来，克服疫情影响，强化组织领导，细化整改措施，强化跟踪督办，对指出的问题从严从实抓好整改。

（一）提高思想认识，强化政治担当。公司党委高度重视，全面贯彻党中央关于全面从严治党、高质量发展、稳增长决策和省委、省政府部署，认真履行主体责任，先后4次召开党委会研究。党委书记履行巡视整改第一责任，主动认领带头落实，既牵头抓总又具体负责，主持制定整改方案，扎实细致安排部署，实时掌握整改进度。其他班子成员自觉扛起政治责任，以高度负责的态度履行一岗双责，抓好分管领域部门整改工作。

（二）加强组织领导，层层夯实责任。成立以公司党委书记、董事长薛季民同志为组长的巡视整改工作领导小组，统筹推进整改工作。组建工作专班，下设督导落实、整改推进、综合材料3个工作组，具体负责推进。通过健全组织、夯实责任，形成了党委统一领导、层层齐抓共管、党委书记履行第一责任、分管领导主抓、牵头部门负责、责任部门落实、相关部门配合、纪检监察组监督问责的整改落实责任机制。

（三）聚焦反馈问题，制定整改方案。公司党委书记召集巡视整改工作领导小组会议，逐条逐项对照反馈意见研究制定整改方案，分解问题，建立台账，制定整改措施和责任清单，明确重点、阶段和长期工作任务。召开党委会研究通过方案，组织各党支部、各部门负责人对照台账，主动认领，举一反三，迅速行动。

（四）坚持立行立改，全面整改落实。巡视期间，公司党委对巡视组现场指出的问题立查立改、即知即改。集中整改期间，公司党委一手抓抗疫和复工复产一手抓巡视整改，党委书记先后2次通过视频会议系统、网上办公系统召集会议研究讨论整改工作，确保按时限完成任务。复工后，先后4次召开党委会安排10个议题专题研究主题教育检视问题整改和“回头看”工作，专题民主生活会上对照问题找差距真反思真整改。整改专班克服疫情影响，坚持网上办公，形成各部门巡视整改周报告联动机制，确保党委及时掌握整改进度。

（五）深刻分析原因，健全规章制度。公司党委认真查找问题成因，补齐制度短板，调整更新策略，拟制工作计划。先后形成分析报告3份，印发制度办法7项，修订制度办法5项，拟定制度办法3项，起草工作方案6项，下发安排决定3项，形成工作机制5项，印发手册1本，努力做到治标又治本，各项工作有章可循、有制可依、有规可守。

二、坚持问题导向，聚焦巡视反馈意见，逐条逐项抓好整改落实

（一）贯彻落实党的路线方针政策和中省重大决策部署要求有差距方面

1.学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神不够深入的问题

整改情况：一是聚焦学深悟透，公司党委围绕习近平总书记在国企党建、金融工作、中央经济工作会议上的讲话精神，召开专题学习研讨会，深化学习理解。党委书记向中层以上管理人员作了习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神辅导培训专题党课，编制《党建暨廉洁从业知识应知应会手册》印发全员学习，组织公司领导班子及中层以上管理人员政治理论知识测试，优秀率达到85%。二是聚焦学以致用，将“改革创新、基层党建、防范化解风险”纳入2020年度公司领导人员重点任务，研究制定班子成员党建工作督导联系制度，专题研究听取经营班子关于提升风险管控能力工作汇报，结合实际努力解决领导班子改革创新锐气不足、基层党建形式化、风险防范化解存在薄弱环节等问题。

2.贯彻落实中省重大决策部署不够到位的问题

整改情况：一是进一步加大主动管理类业务展业力度，截至2020年6月，新增主动管理业务规模418.73亿元，压缩非标通道业务规模233.18亿元，压降房地产规模63.76亿元；业务模式更趋于多元化，资产证券化家族信托、股权投资信托、标品信托业务取得长足发展。二是积极报告、协调有关主管部门和单位，彻底解决“三供一业”分离移交历史遗留问题。三是拟定《公司品牌建设三年行动方案》《企业文化建设三年行动方案》，启动“十四五”规划编制工作，强化战略引领和专业化引领，2019年公司全面超额完成国资委经营业绩考核指标，收入和利润总额创历史新高，净资产收益率也较之前年度大幅提升。四是印发《2020年信托业务指引》，围绕支持实体经济积极展业组织全员培训，持续开展“多层嵌套”专项整改工作，截至目前整改清算3笔项目。围绕省内重点区域重大项目建设加大投融资力度，截至2020年6月末，省内新增落地项目规模236.61亿元，省内投融资余额704.79亿。五是强化脱贫攻坚直接带贫效果，持续通过信托计划向引进的扶贫企业百姓乐大药房提供3000万元低息贷款，筹资7万元为淳化县180个特困户购买扶贫保险，吸纳贫困户人员就业。六是制定印发《关于2020年公司党的建设和经营管理工作意见》，修订《党委议事规则》，制定“三重一大”事项清单，将党的领导全面嵌入公司治理结构。

3.防范化解金融风险方面的问题

整改情况：一是把全面风险管理体系建设作为年度重点任务，聘用专业咨询机构对公司全面风险管理体系进行优化，不断加强董事会层面对风险管理策略的制定和指导。二是强化风控与合规业务及专职人员培训，为风控与合规部门各增配1名专业人员，专题研究制定业务策略，确立风险偏好，并提交董事会审议。三是修订《信托项目评审决策管理办法》，明确“评审会主任所投反对票具有一票否决权”，授予高级风控官业务评审环节一票否决权，授予审查部门业务中止建议权。印发《信托产品风险等级评定办法（试行）》《风险预警项目分类细则》《信托及固有业务风险监测和预警细则》《信托及固有业务风险排查细则》《不良贷款清收处置管理办法》5个制度，修订《经营管理违规失职行为问责管理办法》《信托业务信息披露办法》，建立信托产品风险等级划分制度和分级分类排查工作机制，集中强化整改制度建设存在短板的问题。四是公司党委专题听取经营班子提升风险管控能力工作汇报，研究加大风险项目处置力度，已取得明显进展。

（二）落实全面从严治党战略部署要求不够有力方面

1.党委落实主体责任不到位的问题

整改情况：一是成立由党委书记任组长的党风廉政建设责任制领导小组，建立了党风廉政建设考核制度，制定考核办法，纳入综合绩效考评体系。二是《公司2020年党建工作要点》明确班子成员和支部书记认真履行“一岗双责”，与公司党建其他制度相配套，形成党委书记抓总、其他班子成员分工负责、各党委委员分片督导、驻外党支部强化联系机制。三是加强机关纪委人员配备，增设1名专职纪检干部，加大对驻外业务部门日常执纪监督检查力度。四是对部分部门违反财经纪律财务制度用部门相关费用报销所购礼品问题的5名相关负责人谈话提醒，对相关人员进行问责，2个部门退回了违规报销的费用。五是制定印发2020年《内部审计工作计划》，每半年组织财经纪律财务制度执行情况审计，严格规范执行财务制度。

2.纪委监督执纪“宽松软”的问题

整改情况：一是制定印发纪监组《内部管理制度》《考核管理办法》，及时传达学习中纪委及省纪委四次全会精神及省监督检查、审查调查工作电视电话会议精神，制定详细学习计划，督促纪检干部学习纪检监察业务制度。二是开展纪检监察业务培训，疫情期间开展在线学习，先后赴省纪委监委驻省市场监督局纪检组、驻财政厅纪检组交流学习，建立沟通机制，加强交流力度。三是印发《关于元旦春节期间深化违规收送礼金问题专项整治工作的通知》，组织公司全体党员收看《利剑高悬》警示教育片，要求115名中层及以上管理人员按时提交自查自纠报告及公开承诺书，对部分未按时提交的中层管理人员公开通报批评，强化对违规收送礼金问题的监督。四是印发《驻陕国投纪检监察组2020年工作要点》《驻陕国投纪检监察组2020年重点工作清单》，将纠“四风”、形式主义官僚主义专项监督纳入重点工作任务。五是全年安排开展全面风险管理体系建设、信托项目管理、三重一大决策机制、脱贫扶贫领域、房地产项目等专项监督检查，紧盯公司关键业务、关键岗位实施精准监督。六是印发《检举控告工作管理办法》，加强完善“网、电、信、访”四位一体检举举报平台建设，明确信访举报渠道，规范信访举报受理，加大检举举报工作宣传力度。七是修订完善廉洁从业风险防控手册，突出核心岗位、关键环节廉政风险防范，在年度廉洁从业检查中重点检查监督。八是组织2016年以来10批次22名提拔任用人员、2019年新提拔任用的24名中层人员廉政法规考试，成绩均在80分以上。

3.违反“中央八项规定”精神方面的问题

整改情况：一是公司党委会组织再次学习中央八项规定精神和“六项禁令”，坚决反对“四风”，力戒形式主义和官僚主义，经常性接受政治体检，坚决破除“行业特殊论思想”。二是修订完善《业务及管理费报销细则》和《公务接待管理办法》，每季度组织业务招待费、会议费、宣传费自查。三是强化财务部门专业能力，明确财务负责人和财务人员审批权限和责任。四是严肃开展违规收送礼金问题专项整治。五是将有关财务规定执行情况纳入公司年度内部审计工作计划。

（三）落实党建工作责任、加强组织建设和队伍建设存在薄弱环节方面

1.党委班子建设不够有力的问题

整改情况：一是认真学习贯彻落实新时代党的组织路线，强化政治担当和责任担当，保持旺盛的精神状态和工作干劲。二是对“董事会选聘经营层”“薪酬分配差异化”两项改革试点持续进行优化完善。三是党委班子再次组织学习习近平总书记在中青班开班式上关于斗争精神的重要讲话，认真开展谈心谈话,于4月16日召开了巡视整改专题民主生活会，开展严肃的批评与自我批评，面对面进行思想交锋，对照问题找差距，真认账，真反思，真整改。四是4月29日召开了公司第一次党代会，选举产生了新的党委领导班子，切实加强了班子建设。

2.基层党建工作形式化的问题

整改情况：一是全力加强党支部标准化、规范化建设。针对公司全国化展业和市场化聘用人员流动性强的实际，按照业务相近、领域互补、工作互通、地域相邻的原则，进一步规范完善党支部的设置，将10个党支部调整为12个党支部，49个党小组，加强对公司党员的管理，全面完成新一届支部换届选举工作，实行“经营负责人与党支部书记‘一肩挑’”，并分阶段开展党务培训工作。二是抓紧抓好党员日常教育管理的基础性工作，“三会一课”突出党性锻炼，制定印发《党建工作督导检查制度》，拟定《公司党委领导班子成员、党员副总裁党建工作联系点工作安排》。三是制定印发《关于2020年公司党的建设和经营管理工作意见》，进一步完善领导班子党建责任清单制度、党支部书记述职评议制度和党支部党建工作考核管理办法，推动党建与经营管理同部署同落实同考核。四是对党建与经营管理、文化建设统筹安排部署，修订各部门考核指标，将党建、文化、精神文明分值大幅提升，进一步提高广大员工敬业奉献的思想境界和价值追求。

3.选人用人相关的问题

整改情况：一是修订《员工招聘录用管理办法》中招聘录用条件，增加对员工特别是中层管理人员有关政治标准具体要求。二是严格执行干部工作政策规定，认真落实“凡提四必”及任职公示要求，对所有拟提拔的中层管理人员，在听取纪检监察部门意见并出具廉洁从业鉴定后，再提交党委会研究讨论。三是规范干部考察记录工作，提高干部选用工作精细化程度。四是修订完善《党委会议事规则》，明确党委会参会、列席及表决人员范围，严格落实党委会议人事议题专人专本记录。五是在公司机构改革中明确竞聘人员资格，实行公开报名、竞争择优、双向选择。六是强化对省外工作人员尤其是部门负责人档案管理，针对因户籍、社保等原因档案无法转入公司统一管理的员工，做好副本专审和保管，深入探索符合实际的市场化选聘人员档案管理新机制。

（四）落实主题教育检视问题和审计发现问题的整改责任不够到位方面

1.“不忘初心、牢记使命”主题教育整改落地落实不够的问题

整改情况：一是公司党委针对反馈的5个方面整改问题，制定了14项整改措施，党委委员分别牵头整改，召开党委会专题研究整改情况。二是印发《信托及固有业务风险排查细则》和《2020年信托业务指引》，贯彻落实国家有关绿色信贷政策，明确禁止介入产能过剩、不符合环保要求的行业和限制类、淘汰类产业。三是着眼强化驻外机构党支部建设，调整驻外部门党支部设置。四是大力推进公司资本运作等重大事项，全面推动党的领导和法人治理结构深度融合，明确职责严格考核确保公司各项制度落实落地。五是将银保监局提出的“服务实体经济”2条意见纳入问题清单进行整改，拓展主动管理类业务，对公司存续“多层嵌套”的问题项目逐一梳理倒排期限，力争2020年底实现全部清算。同时，围绕国家战略实施区域以及省内重点项目，在精耕细作传统融资类业务的同时，探索通过股权投资、投贷联动、产业基金、PPP等方式转型升级服务实体经济。

2.审计整改落实不到位的问题已基本完成整改任务，个别问题需长期坚持改进。

对巡视提出的6个没有整改到位的问题，党委先后多次召开党委会、专题会研究督办落实，党委书记担当第一责任协调督办。目前，4个问题已完成整改，2个问题已完成部分整改并持续推进。

三、统筹推进，巩固成果，不断推动整改落实纵深发展

（一）进一步深化思想认识。切实增强政治责任感和使命感，领会从严治党的深刻内涵，把巡视整改摆到重要突出位置，作为持续性政治任务，紧紧盯住整改重点，下决心彻底解决巡视发现的问题，旗帜鲜明地肩负起公司党委把方向、管大局、保落实的领导责任，坚定“四个自信”，树牢“四个意识”，坚决做到“两个维护”，时刻与党中央保持高度一致。

（二）进一步抓好持续整改。严格按照省委安排部署，持续推进各项整改工作。公司党委承担好巡视整改主体责任，党委书记履行好第一责任，班子其他成员按照分工落实整改责任。对需要限期落实见效和长期落实推动的问题，继续按时间节点有序推进。对已经完成和取得阶段性成效的整改任务，积极主动开展“回头看”，查漏补缺，巩固成效，确保整改落实工作一步一个脚印、扎扎实实持续推进。

（三）进一步完善长效机制。坚持把整改具体问题与加强制度建设结合起来，以巡视整改为契机，进一步深入查找原因，找准症结所在，在完成巡视集中整改的基础上，针对共性问题研究制定制度，着力构建有效管用的制度体系，落实巡视整改长效机制，以长效机制不断提升公司管理效能。

（四）进一步持续转变作风。以钉钉子精神，逐项查、逐项纠、彻底改，坚决防止和纠正形式主义、官僚主义，杜绝层层空转，虚假整改。以巡视整改为切入点，敢于动真碰硬解决问题，敢于面对大是大非勇于亮剑，敢于迎难而上勇挑重担，培育弘扬党员干部良好作风。

（五）进一步强化督查检查。发挥好巡视整改工作专班作用，继续采取定期上报、内部督查、专项检查、跟踪问效等措施，及时掌握整改落实进展。严肃巡视整改工作纪律，对整改工作敷衍应付、推诿扯皮、层层甩锅的部门严肃处理，对不作为、乱作为的个人严肃追责问责，确保公司巡视整改工作动真格、见实效。

（六）进一步以整改促发展。贯彻落实巡视工作“发现问题、形成震慑，推动改革、促进发展”十六字方针，把巡视整改与公司党委落实全面从严治党要求紧密结合，与实现转型创新发展紧密结合，与提升风控能力紧密结合，与优化体制机制紧密结合，与提高管理质效紧密结合，真正把巡视整改成果转化为推动各项事业发展的强大动力，以扎扎实实的整改行动、实实在在的工作成绩体现巡视整改落实成效，以高质量的巡视整改促进公司高质量发展。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话：029-68210779；邮政信箱：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座陕西省国际信托股份有限公司；电子邮箱：dwgzb@siti.com.cn

中共陕西省国际信托股份有限公司委员会

2020年11月5日